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这个5月,《股东来了》全新来袭! 竞赛题目有难度,专题学习来充电(第一章)

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投資者合法權益保護知識競賽(專題學習第一章)


1.   根据《证券法》的规定,有关建立健全多层次资本市场体系的说法錯误的是()。 [單選題]

A、將證券交易場所劃分爲證券交易所、國務院批准的其他全國性證券交易場所、按照國務院規定設立的區域性股權市場等三個層次

B、非公開發行的證券可以在券商的櫃台市場轉讓(正確答案)

C、非公開發行的證券可以在法定的證券交易場所轉讓

D、公開發行的證券,應當在依法設立的證券交易所上市交易或者在國務院批准的其他全國性證券交易場所交易


2.   根据《证券法》的规定,不属于证券交易内幕信息知情人的是()。 [單選題]

A、持有公司百分之三股份的股東(正確答案)

B、由于所任公司職務或者因與公司業務往來可以獲取公司有關內幕信息的人員

C、因職務、工作可以獲取內幕信息的證券交易場所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員

D、因職責、工作可以獲取內幕信息的證券監督管理機構工作人員


3. 根据《证券法》的规定,下列信息中不属于内幕信息的是()。[單選題]

A、已公開的公司分配股利的計劃(正確答案)

B、公司的經營方針和經營範圍的重大變化

C、公司發生重大虧損或者重大損失

D、涉及公司的重大訴訟、仲裁,股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效


4. 新修订《证券法》已由中华人民共和国第十三届全国人民代表大会常务委员会第十五次会议于2019 年 12 月 28 日修订通过,该法于()正式开始实施。 [單選題]

A、2020 年 2 月 29 日

B、2020 年 3 月 1 日(正確答案)

C、2020 年 3 月 31 日

D、2020 年 4 月 1 日


5. 根據《證券法》的規定,證券在證券交易所上市交易,應當采用公開的()或者國務院證券監督管理機構批准的其他方式。

[單選題]

A、集合競價方式

B、連續競價方式

C、集中交易方式(正確答案)

D、做市商方式


6. 根据《证券法》的规定,股票的发行人在招股说明书等证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,已经发行并上市的,国务院证券监督管理机构可以()。[單選題]

A、責令發行人回購證券(正確答案)

B、撤銷發行注冊決定

C、責令發行人按照發行價並加算銀行同期存款利息返還證券持有人

D、終止上市


7.   上市公司、公司债券上市交易的公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司,应当在每一会计年度的上半年结束之日起()内,报送并公告中期报告;在每一会计年度结束之日起()内,报送并公告年度报告。 [單選題]

A、一個月、三個月

B、二個月、四個月(正確答案)

C、三個月、六個月

D、六個月、十二個月


8. 根据《证券法》的规定,关于出借自己证券账户或借用他人证券账户从事证券交易,下列说法正确的是()。[單選題]

A、個人可以出借自己的證券賬戶給他人從事證券交易

B、個人不得違反規定借用他人的證券賬戶從事證券交易(正確答案)

C、單位可以出借自己的證券賬戶給他人從事證券交易

D、單位可以借用他人的證券賬戶從事證券交易


9. 依照法律法规對证券经营机构履行适当性义务进行监督管理的机构是()。[單選題]

A、 交易所

B、 中国结算

C、 中证协

D、 证监会及其派出机构(正確答案)


10. 下列证券公司投资顾问的做法合规的是 ()。 [單選題]

A、 提出参考建议(正確答案)

B、 承诺收益

C、 承诺赔偿损失

D、 代理操作下单


11. 如何识别非法证券期货活动? [單選題]

A、 看业务资质:未取得相应业务资格而开展证券期货业务是非法机构

B、 看营销方式:非法机构一般采用夸大宣传、虚假宣传、不会揭示风险

C、 看汇款账号:合法的机构只能以公司的名义开立银行账户, 不会用个人或非本机构账户进行收款

D、 以上全选(正確答案)


12. 投资者不适合购买相关产品但主动要求购买的,经营机构应就产品风险高于其承受能力()。 [單選題]

A、 电话告知

B、 进行特别协议安排

C、 修改合约

D、 进行书面风险警示(正確答案)


13.  经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前,所需告知信息錯误的是()? [單選題]

A、 可能直接导致本金亏损的事项

B、 可能直接导致超过原始本金损失的事项

C、 产品未来的收益率(正確答案)

D、 因经营机构的业务或者财产状况变化,可能导致本金或者原始本金亏损的事项


14. 科创板股票自()起可作为融资融券标的。 [單選題]

A、 上市交易满 1 個月

B、 上市交易满 2 個月

C、 上市交易满 3 個月

D、 上市首日(正確答案)


15. 以下关于科创板企业所处行业和业务相关风险的表述,不正确的是()。 [單選題]

A、 研发投入规模大,盈利周期长

B、 技术迭代快,风险高

C、 收入稳定,快速盈利(正確答案)

D、 严重依赖核心项目,核心技术人员,少数供应商


16. 全国投資者保護宣传日设立在每年的()。 [單選題]

A、 12 月 4 日

B、 5 月 15 日(正確答案)

C、 5 月 25 日

D、 3 月 15 日


17. 下列哪项不属于非法集资? [單選題]

A、 通过会员卡、消费卡的形式集资

B、 利用民间“会”“社”等组织或者地下钱庄进行集资

C、 利用网络技术虚拟“电子商铺”投资委托经营、到期回购等方式进行集资

D、 在依法设立的证券交易所公开发行股票、公司债券(正確答案)


18. 2006 年 10 月 31 日第十届全国人民代表大会常务委员会第二十四次会议通过的《反洗钱法》,自()起施行。 [單選題]

A.2007 年 1 月 1 日(正確答案)

B.2006 年 10 月 31 日

C.2007 年 3 月 1 日

D.2007 年 7 月 1 日


19. 我国()最先规定了洗钱罪。 [單選題]

A.修訂後的新《憲法》

B.修订后的新《刑法》(正確答案)

C.修訂後的《中國人民銀行法》

D.《金融機構反洗錢規定》


20. 金融机构反洗钱工作主管机构为()。 [單選題]

A.銀行監督管理委員會

B.中國人民銀行(正確答案)

C.公安機關

D.稅務機關


21. 客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的, 客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的、金融机构应()为客户办理业务。 [單選題]

A.中止(正確答案)

B.終止

C.停止

D.繼續


22. 根據《法人金融機構洗錢和恐怖融資風險管理指引(試行)》,( )依法對金融机构的洗钱风险管理工作实施监督管理。[單選題]

A.中國證監會

B.中國證券業協會

C.中國人民銀行及其分支機構(正確答案)

D.中國反洗錢監測分析中心


23. 为了预防( ) 活动,维护金融秩序,遏制洗钱犯罪及相关犯罪,制定《中华人民共和国反洗钱法》。 [單選題]

A.盜竊

B.洗錢(正確答案)

C.傳銷

D.詐騙


24. 根据《中华人民共和国反洗钱法》和有关规定,国务院反洗钱行政主管部门是指( )。 [單選題]

A.國務院金融協調辦公室

B.中國人民銀行(正確答案)

C.中國銀行業監督管理委員會、中國證券監督管理委員會、中國保險監督管理委員會

D.中華人民共和國公安部


25. 国务院反洗钱行政主管部门的( )在国务院反洗钱行政主管部门的授权范围内,對金融机构履行反洗钱义务的情况进行监督、检查。 [單選題]

A.行業協會

B.派出机构(正確答案)

C.合作機構

D.銀保監局


26. 违反《中华人民共和国反洗钱法》规定,构成犯罪的,依法追究( )。 [單選題]

A.刑罰責任

B.民事責任

C.刑事责任(正確答案)

D.行政責任


27. 《中华人民共和国反洗钱法》所称反洗钱,是指为了预防通 过各种方式掩饰、隐瞒毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、( )、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪等犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动,依照本法规定 采取相关措施的行为。 [單選題]

A.泄密罪

B.擾亂市場秩序罪

C.恐怖活動犯罪(正確答案)

D.治安犯罪


28. 司法机关依照《中华人民共和国反洗钱法》获得的客户身份资料和交易信息,只能用于反洗钱( )。 [單選題]

A.刑事偵查

B.刑事訴訟(正確答案)

C.司法調查

D.案件審判


29. 《中华人民共和国反洗钱法》所称金融机构,是指依法设立的从事( )的政策性银行、商业银行、信用合作社、邮政储汇机构、信托投资公司、证券公司、期货经纪公司、保险公司以及国

务院反洗钱行政主管部门确定并公布的从事金融业务的其他机构。 [單選題]

A.保險業務

B.證券業務

C.金融业务(正確答案)

D.經濟業務


30.  根据我国《中华人民共和国反洗钱法》规定,由哪个部门负责涉及追究洗钱罪的司法协助? [單選題]

A.中國人民銀行

B.公安部門

C.司法部门(正確答案)

D.檢察部門


31. 根据《中华人民共和国反洗钱法》的规定,下列哪些机构有权进行反洗钱调查:( ) [單選題]

A.中國人民銀行及其省一级分支机构(正確答案)

B.銀保監會、證監會及其省一級派出機構

C.公安機關

D.人民檢察院和人民法院


32. 在反洗钱调查中,金融机构不承担下列哪项义务:( ) [單選題]

A.配合調查義務

B.如實提供信息義務

C.提供調查經費的義務(正確答案)

D.不得拒絕和阻礙義務


33. 金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换等一次性金融服务时,应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件,进行()。[單選題]

A.登記

B.核對并登記(正確答案)

C.核對

D.核對或登記


34. 金融机构在进行客户身份识别时要贯彻的基本原则是( )。[單選題]

A.相信客戶提供的信息

B.嚴格保密

C.嚴進寬出

D.了解你的客户(正確答案)


35. 在现代社会中,通过( )洗钱是最主流的洗钱形式。 [單選題]

A.珠寶業

B.律師業

C.會計師

D.金融業(正確答案)


36. 對依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息,应当予以( );非依法律规定,不得向任何单位和个人提供。 [單選題]

A.保存

B.銷毀

C.保密(正確答案)

D.封存


37. 金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。在业务关系存续期间,客户身份资料发生( )的,应当及时更新客户身份资料。 [單選題]

A.丟失

B.損害

C.變更(正確答案)

D.毀損


38. 對客户开展反洗钱宣传是金融机构的( )。 [單選題]

A.法定义务(正確答案)

B.社會義務

C.自發行爲

D.自覺行爲


39. 客户身份识别又称:( )。 [單選題]

A.客戶識別

B.客户身份尽职调查(正確答案)

C.實名制

D.客戶風險控制


40. 打击洗钱犯罪的法律是否有效,對洗钱犯罪是否可以产生足够的威慑力,关键在于:( )。 [單選題]

A.是否可以追究洗錢分子的刑事責任

B.是否可以在金融領域開展反洗錢監管

C.是否可以對違規金融機構進行檢查處罰

D.是否可以及時發現洗錢行爲(正確答案)


41. 《中华人民共和国反洗钱法》的适用范围是在中华人民共和国境内设立的( )和按照规定应当履行反洗钱义务的( )。[單選題]

A.銀行、保險機構

B.金融机构、特定非金融机构(正確答案)

C.金融機構、非金融機構

D.非銀行金融機構、跨國企業集團


42. 已滿十六周歲的人犯罪,應當負刑事責任。 [判斷題]

(正確答案)


43. 已满十四周岁不满十六周岁的人,犯故意杀人、故意伤害致人重伤或者死亡、强奸、抢劫、贩卖毒品、放火、爆炸、投放危险物质罪的,应当负刑事责任。[判斷題]

對(正確答案)


44. 因不满十六周岁不予刑事处罚的,责令其父母或者其他监护人加以管教;在必要的时候,依法进行专门矫治教育。 [判斷題]

對(正確答案)


45. 對行驶中的公共交通工具的驾驶人员使用暴力或者抢控驾驶操纵装置,干扰公共交通工具正常行驶,危及公共安全的,处行政拘留十五天,并处或者单处罚金。[判斷題]

錯(正確答案)


46. 在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法等发行文 件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,发行股票或者公司、 企业债券、存托凭证或者国务院依法认定的其他证券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,处一年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金。 [判斷題]

錯(正確答案)


47. 依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供 虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告,或者對依法应当披露 的其他重要信息不按照规定披露,严重损害股东或者其他人利益,或者有其他严重情节的,對其直接负责的主管人员和其他直接责 任人员,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金;情 节特别严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处罚金。[判斷題]

對(正確答案)


48. 有下列情形之一,操纵证券、期货市场,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量,情节严重的,处一年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金。[判斷題]

錯(正確答案)


49. 以非法占有为目的,使用诈骗方法非法集资,数额较大的, 处三年以上七年以下有期徒刑,并处罚金;数额巨大或者有其他严重情节的,处七年以上有期徒刑或者无期徒刑,并处罚金或者没收财产。[判斷題]

對(正確答案)


50. “有下列侵犯商业秘密行为之一,情节严重的,处三年以下有期徒刑,并处或者单处罚金;情节特别严重的,处三年以上十年以下有期徒刑,并处罚金:“(一)以盜竊、贿赂、欺诈、胁迫、电子侵入或者其他不正当手段获取权利人的商业秘密的;“(二)披露、使用或者允许他人使用以前项手段获取的权利人的商业秘密的;“(三)违反保密义务或者违反权利人有关保守商业秘密的要求,披露、使用或者允许他人使用其所掌握的商业秘密的。“明知前款所列行为,获取、披露、使用或者允许他人使用该商业秘密的,以侵犯商业秘密论。[判斷題]

對(正確答案)


51. 承担资产评估、验资、验证、会计、审计、法律服务、保荐、安全评价、环境影响评价、环境监测等职责的中介组织的人员故 意提供虚假证明文件,情节严重的,处二十年以下有期徒刑或者拘役,并处罚金; [判斷題]

錯(正確答案)


52. 以暴力、胁迫或者其他手段强奸妇女的,处三年以上十年以下有期徒刑。 [判斷題]

對(正確答案)


53. 奸淫不满十六周岁的幼女的,以强奸论,从重处罚。 [判斷題]

錯(正確答案)


54. 从建筑物或者其他高空抛掷物品,情节严重的,处行政拘留十五天,并处或者单处罚金。 [判斷題]

錯(正確答案)


55. 2020 年 12 月 26 日,中华人民共和国第十三届全国人民代表大会常务委员会第二十四次会议通过《中华人民共和国刑法修正案(十一)》,自2021 年 3 月 1 日起施行。 [判斷題]

對(正確答案)


56. 申请公司登記使用虚假证明文件或者采取其他欺诈手段虚报注册资本,欺骗公司登記主管部门,取得公司登記,虚报注册资本数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处虚报注册资本金额百分之一以上百分之五以下罚金。[判斷題]

對(正確答案)


57. 隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告,情节严重的,处二年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。[判斷題]

錯(正確答案)


58. 未经国家有关主管部门批准,擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的,处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;情节严重的,处三年以上十年以下有期徒刑,并处五万元以上五十万元以下罚金。[判斷題]

對(正確答案)


59. 未经国家有关主管部门批准,擅自发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下罚金。[判斷題]

對(正確答案)


60. 编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息,扰乱证券、 期货交易市场,造成严重后果的,处五年以下有期徒刑或者拘役, 并处或者单处一万元以上十万元以下罚金。[判斷題]

對(正確答案)


61. 证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员,证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员,故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券、期货合约,造成严重后果的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处一万元以上十万元以下罚金。[判斷題]

對(正確答案)


62. 广告主、广告经营者、广告发布者违反国家规定,利用广告對商品或者服务作虚假宣传,情节严重的,处二年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金。[判斷題]

對(正確答案)


63. 捏造事实诬告陷害他人,意图使他人受刑事追究,情节严重的,处三年以下有期徒刑、拘役或者管制;造成严重后果的,处三年以上十年以下有期徒刑。 [判斷題]

對(正確答案)


64. 违反国家有关规定,向他人出售或者提供公民个人信息,情节严重的,处十年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金。[判斷題]

錯(正確答案)


65. 诈骗公私财物,数额较大的,处三年以下有期徒刑、拘役或者管制,并处或者单处罚金;数额巨大或者有其他严重情节的, 处三年以上十年以下有期徒刑,并处罚金;数额特别巨大或者有其他特别严重情节的,处十年以上有期徒刑或者无期徒刑,并处罚金或者没收财产。本法另有规定的,依照规定。[判斷題]

對(正確答案)


66. 伪造公司、企业、事业单位、人民团体的印章的,处三年以下有期徒刑、拘役、管制或者剥夺政治权利,并处罚金。 [判斷題]

對(正確答案)


67. 伪造、变造、买卖居民身份证、护照、社会保障卡、驾驶证 等依法可以用于证明身份的证件的,处三年以下有期徒刑、拘役、管制或者剥夺政治权利,并处罚金。[判斷題]

對(正確答案)


文章來源:中國投資者網